中国上海自贸区反垄断协议滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法的政策解读

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关于《中国（上海）自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法》的政策解读

为加强中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）反垄断执法工作，推进自贸试验区事中事后市场监管制度创新，根据市政府领导的明确要求，市工商局制定了《中国（上海）自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法》（以下简称《工作办法》），现将有关情况简要解读如下。

一、《中国上海自贸区反垄断协议滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法》的制定背景
为加强上海自贸试验区事中事后市场监管制度创新，市政府于6月25日召开专题会议，要求市商务委、市发改委、市工商局根据《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》分别制定具体的反垄断执法工作办法。具体工作由市商务委牵头，市政府相关部门分头实施。
市工商局坚持既不违背上位法的明确规定，又发挥自贸区管委会作用的工作要求，结合自贸试验区的实际情况，起草了《工作办法》初稿。然后，市工商局向市商务委、市发改委、市法制办、自贸试验区管委会征求了意见和建议，并多次向总局竞争执法局沟通汇报，形成了《工作办法》修改稿。之后，市工商局又多次向总局竞争执法局、市商务委、市发改委、市法制办、自贸试验区管委会征求意见和建议，于7月2日形成了目前的《工作办法（草案）》，并按照要求报送给市政府。

7月24日，艾宝俊副市长、戴海波副秘书长组织召开自贸试验区反垄断工作机制建设专题汇报会，同意了市工商局《工作办法（草案）》，并要求市工商局尽快以本部门名义对外发文。
二、《中国上海自贸区反垄断协议滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法》的主要内容
《工作办法》主要规定了三个方面的内容。
（一）明确了自贸试验区管委会的工作职责。主要是六个方面的工作职责：一是接收自贸试验区内的反垄断举报；二是接受自贸试验区内的反垄断咨询；三是协助市工商局开展自贸试验区内反垄断执法调查工作；四是接收自贸试验区内涉嫌垄断经营者的承诺或者报告；五是配合市工商局开展自贸试验区内反垄断案后回访工作；六是会同市工商局开展自贸试验区内反垄断法律、法规和政策的宣传培训工作。

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（二）明确了自贸试验区反垄断执法的工作程序。主要是五个方面：一是市工商局对举报材料进行核查后，应当将核查情况和是否立案的意见与管委会进行沟通；对于需要立案调查的，市工商局应当按照规定向国家工商总局申请授权；二是管委会应当配合市工商局的案件调查工作，并提供必要的支持；三是涉嫌垄断的经营者在被调查期间，可以直接或者通过管委会向市工商局提出中止调查的申请；
四是市工商局决定中止调查的，应当将中止调查决定书和涉嫌垄断经营者的承诺书抄告管委会，并会同管委会对经营者履行承诺的情况进行监督；管委会发现经营者不履行或者不及时履行承诺的，应当提请市工商局恢复调查；五是市工商局会同管委会加强对被处罚经营者的案后回访，共同监督检查其整改措施的落实情况。
（三）明确了自贸试验区反垄断执法工作机制。主要是三个方面：一是会商机制，市工商局在作出中止调查决定、终止调查决定、行政处罚决定前，加强与管委会沟通协商，充分听取意见；二是宣传培训机制，市工商局支持管委会对自贸试验区内经营者进行反垄断政策和法律知识的宣传培训，提高经营者的守法意识、诚信意识和公平竞争意识；三是信息共享机制，市工商局在确保保密性的前提下与管委会实现信息对接，加强自贸试验区内反垄断执法工作信息的交换和共享。
上海市工商行政管理局
2014年9月14日